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BOT融资项目涉及的主要合同

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2014年06月04日    作者:佚名    来源:上海法律服务咨询在线

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      BOT融资项目是一个相当复杂的系统工程,不仅参与方多,关系复杂,而且其运作周期长,面临的不确定性因素多,风险大,这就要求在项目前期签订一系列的协议或合同,来保证和协调各当事方之间的权利和义务,将各种可能预见的项目风险在参与者之间进行合理分配,实现各参与方之间权利义务的对等和利益平衡,以确保BOT融资项目的顺利实施。因此BOT融资方式在某种意义上是一种复杂的合同系统,其所涉及的各项合同、协议对于权利、义务和风险分配的定义必须保持一致,各个合同之间及每个合同的前后条款,都应保持连续性和互补性,共同构成完整协调的BOT融资项目运行的法律框架。BOT融资项目的主要合同如下:


      1. 特许权协议


      是由政府部门与项目公司签订的,规定和规范其两者之间的相互权利义务关系的具有法律约束力的文件,是BOT融资项目的核心文件,BOT项目其他合同如设计合同、建设合同等都是在遵循特许协议确定的原则上衍生的。由于其主合同的地位,特许权协议必须授权明确,其内容的关键是严格界定BOT项目公司和当地政府在项目开发和运营过程中的权利与责任:政府授予项目公司在一定期限内(特许期内)建设和运营基础设施的权利,而项目公司同意为项目进行融资、建设、运营和维护。特许权协议还确定了协议各方分担风险的方式和范围,明确了BOT融资项目的范围、期限和生效条件,是统管整个BOT融资项目的建设、运营和移交的基础。


     2. 股东协议


     在项目公司股东之间签订的合同,规定了有关招股条件和股份分配的条款,约定各股东按比例认购股份。政府未出资时,也可以根据特许权协议的规定成为股东,同时也必须承担项目的义务。


     3. 贷款协议


     项目公司与贷款人之间的贷款协议是BOT项目的主要协议之一,其借款人为项目公司,贷款人一般为由多个银行或金融机构组成的财团,可达到分散风险的作用。BOT融资项目的贷款协议的结构与通常的贷款协议基本相同,都确定了贷款的基本条件,如金额、利率、费用、期限等。但由于BOT的融资方式和贷款方式千变万化,实践中的BOT贷款协议没有统一的模式。协议中对还贷风险的规避除采用传统担保措施(如提供履约保函、建立违约金制度等)外,还采用一系列担保文件(如有条件的所有权转让协议)和支持性协议(如股东对项目的支持协议等)。同时由于项目公司并不拥有项目的所有权,其可供抵押财产只能是项目公司按合同规定范围内的特许权。


      4. 产品或服务销售协议


      为了保证项目建成后市场对项目产品或服务的需求,项目公司必须与政府机构或专营公司签订产品或服务销售协议,明确规定政府最低采购数额和价格结构,将BOT项目的产品销售风险成功转移到政府身上。只要政府机构或专营公司履约并按时付款,项目公司就有充足的资金承担项目成本,偿还债务并获取利润。


      5. 项目运营与维护协议


      当项目公司实际营运经验不足时,项目公司可以与专业的运营管理公司签订合同,以保证项目的运营效果。合同主要规定运营方特定期限内的经营范围、设备维护标准、经营成本和奖励等。


      6. 项目工程建设协议


      是项目公司与项目工程建设承包商签订的合同。BOT项目工程建设一般采取固定价格总承包合同,工程建设阶段的完工风险由项目公司转嫁给建设承包商。BOT建设协议的形式和条款与传统工业建设和基础设施建设协议相似。


      7. 保险协议


      BOT项目需要广泛的保险参与。BOT项目保险涉及事故、第三者责任险及其他商业保险。项目公司通过同保险公司签订保险协议,可以确保在意外事故发生后从保险公司得到相应的补偿,从而有效地转嫁和避免部分风险。


     8. 担保协议


      担保合同是贷款协议的一个重要支持性文件,是增强贷款人信心的重要手段包括银行担保、接管试担保、合同保证金担保、股东担保等。
   

  9. 其他协议


    包括工程咨询协议、项目公司协议等等。

责任编辑:师冬平

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