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国际工程第三方合规管理最佳实践

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2019年08月05日    作者:鞠娜    来源:国际工程与劳务

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  如何对接国际上普遍认可的规则、标准和最佳实践,是国际工程企业亟待解决的难题。这不仅要求我们要了解美国司法部、国际商会、世界银行和国际标准化组织等国际合规监管机构制定的规则和标准,更要将国际规则和标准融入企业管理制度,结合企业日常合规管理工作,建立具有实用性的合规管理体系,从而探索形成符合企业自身情况的最佳合规管理实践,让国际上普遍认可的规则、标准和最佳实践在企业运营中落地生根、开花结果。


  从国际规则和标准来说,最具有标志性的国际合规规则就是《反海外腐败法》《ICC反腐规则》《诚信合规指南》以及国际标准化组织的合规指南,这些国际标准都对合规管理的重要内容——第三方合规提出了具体要求。国际标准中的“第三方”包括代理、联营体、分包商、非政府组织和媒体等企业在商业活动中的合作伙伴。合作伙伴的不合规行为会给企业带来不合规风险,依据国际规则、标准和最佳实践管理好代理、联营体、分包商、非政府组织和媒体等第三方对于企业发展具有重要意义。


第三方合规管理的规则和标准


  国际上普遍认可的第三方合规管理规则和标准有:


  第一,在与第三方沟通洽谈业务的过程中,企业应当向合作方宣贯合规政策,树立公司诚信经营和负责任的国际形象,增强交易信任感。


  第二,在正式签署合作协议前,应当根据第三方的业务范围、风险等级对合作伙伴进行分级化、多元化的尽职调查。一般尽职调查内容包括实际控制人背景信息、股权结构、项目所在国强制性规定和第三方主要业绩。对国际腐败指数较高或具有敏感政治身份的高风险类别的第三方应启用更为严格的尽职调查程序。


  第三,进入签约审批环节时,应当诚信合规合作,规范合同条款,建立独立高效的第三方合规审批程序,审核部门应当具有综合管理权限并能够直接向CEO和董事会报告。


  第四,在合同执行环节,应当建立定期的监督审查机制、高效的问题预警机制、及时的问题解决机制以及完善的证据管理机制,保证对第三方的实时监控;建立问责管理机制,将提供执行证明作为项目负责人的一项重要的工作考核内容,通过追究违规员工责任和对执行不作为的处罚,加强企业中层管理者的管理责任和合规责任。


  最后,在各交易环节都应当建立有效的合规举报机制、应急管理机制和合规培训制度,为企业运营提供完善的人员机制合规保障。举报热线应包括企业CEO及合规监管机构热线,保证合规举报的有效性。企业在发现不合规信号时,应当针对不合规的事项进行培训,形成分层级、多元化的合规培训制度。


  企业应当按照国际上普遍认可的规则、标准,确定企业依法合规运营定位,确立合规体系的管理机构。通过合规框架阐述企业合规体系的组织机构、管理手段和主要规程。通过合规业务细化各业务部门职责、管理流程和管理范围。密织合规之网,强化合规之力,形成企业全产业链条的合规管理,与第三方代理、联营体、分包商、非政府组织与媒体等第三方合规管理最佳实践相结合,提升品牌力量、做大做强各项业务,为国际工程企业抱团出海“走出去”提供强有力的保障与指引。

标签:合规
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