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“软规则”合规承诺实现融入共赢

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2018年10月13日    作者:王哲    来源:国际工程与劳务

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  合规是组织可持续发展的基石。防控合规风险成为我国企业国际经营能力提升的一个重要的关口。提升合规能力和水平是企业国际经营的基础课,还是“一带一路”建设的基本功,更是中国企业在国际上树立大国使者形象的奠基石。


合规的基本概念与规则划分


  根据《合规管理体系指南》(以下简称“《指南》”)规定:“合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。”“若不合规,组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失,由此造成的风险,即为合规风险。”


  对于中资企业,规则可以按照很多维度进行划分:从义务来源来看,可以分为企业内部规则和外部规则;从管辖及地域来看,可以分为中国规则和国外规则(含属地规则及国际规则);从规则强度来看,可以分为法规、政策、行业公约、惯例及习俗、伦理;从规则议题来看,可分为经济规则、社会规则以及环境规则。


  而“合规承诺”主要包括:“与社会团体或非政府组织签订的协议;与公共权力机构和客户签订的协议;组织要求,如方针和程序;自愿原则或规程;自愿性标志或环境承诺;与组织签署合同产生的义务;相关组织的和产业的标准。”行业公认并普遍遵守的职业道德、行为准则也是合规承诺的范围。


  可以发现,《指南》确定的是一种比较严格的规则体系,其中“合规要求”基本上是“硬规则”,而“合规承诺”可以理解成为“软规则”,是更广义的“规则”。国际业务合规就是指在国际业务的各个环节,企业及其员工的经营管理和执业行为应符合中国、项目所在国和国际“合规要求”以及“合规承诺”。


  《指南》虽然建立了一套严格的规则体系,但是也指出“组织(企业)宜以适合其规模、复杂性、结构和运行的方式记录其合规义务。”相比较刚性的“合规要求”,其中的“软规则”更容易被忽视,但“软规则”在国际经营中随时可能遇到,对商事活动产生重要作用。

标签:规则
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