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“一带一路”倡议下中国企业的合规管理

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2018年03月17日    作者:刘玉飞    来源:国际工程与劳务

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  “一带一路”沿线大多是发展中国家和地区,法律体系和社会背景各不相同,在政治、经济、商业环境和法律等方面呈现的风险迥异而复杂。近年来诸多牵涉中国企业的海外执法案件警示我们反腐败、反洗钱、出口管制、信息安全合规的重要性。企业要在“一带一路”建设中保持竞争优势,实现持续健康发展,依法合规经营是必然选择。


合规挑战及管理现状


  中国企业在“走出去”的历程中,经营思维和管理手段都获得了长足的发展,部分企业在国际同行中已处于领先地位,但合规意识和管理仍同国际先进企业存在很大差距。


  合规挑战


  近年来,中国企业的违规事件频发突显了合规治理面临的严峻形势,企业因没有遵循法律、法规和准则而遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。


  反腐败是中国企业在海外面临的最多的政府执法。除美国在不断加强《海外反腐败法》的执法力度和范围外,更多的政府和国际组织加入并推动反腐败的全球化。2017年初,中国某电信设备制造商与美国商务部、司法部、财政部达成协议,承认违反美国出口管制法律并同意支付合计8.92亿美元罚款。此案警示,中国企业在从事跨国投资和贸易时,应充分重视国际经济制裁和出口管制这一合规问题。中国银行频繁遭遇海外监管机构关于反洗钱的监管执法活动,凸显了中国银行、金融企业在这一问题上的管理能力普遍不足,亟需提升自己的反洗钱合规水平应对严格的国际反洗钱监管。


  此外,中国企业还面临例如多边开发银行等国际金融组织严格的合规监管。多边开发银行通过违规调查和制裁机制,针对企业的腐败、欺诈、共谋、强迫和妨碍等违规行为进行制裁。如果企业违规,将被各列入制裁名单,并可能受到多家银行联合制裁。根据多边开发银行签署的《共同实施制裁决议的协议》,对在多边开发银行资助的发展项目中实施欺诈腐败活动的企业和个人实施联合制裁。多边开发银行2017年10月底公布的信息显示,有7家中国企业以及多名个人受到多边开发银行联合制裁,其中6家为国有企业,制裁类型为除名制裁和有条件的除名制裁,制裁期限为一年半至24年。多家中国企业曾被世界银行制裁。2009年1月,世界银行对四家中国企业进行制裁,这些企业被指在参与世界银行资助的菲律宾公路项目投标中存在串通行为,涉事中国企业分别被施以5-8年的制裁,制裁期间不得参与世行资助的项目,并采取合规改进措施。


  企业一旦被制裁,不但丧失了商业机会,还会面临经济和商誉的双重损失,同时还要在金融机构监管下建立合规体系。


  管理现状


  海外经营中,中国企业依然惯常使用传统的战略思维与经营模式——低价竞争,或以不正当手段同政府维系良好关系。这一做法负面效应很突出,比如容易引发腐败、导致企业之间的恶性竞争以及工程质量问题等。随着各国立法、国际组织招标规则的完善和监管的加强,这一思维和模式的效能日益弱化。


  在中国大力推进企业合规建设的大背景下,越来越多的中国企业开始正视合规管理问题,部分企业已经建立合规体系。但相当一部分企业所谓“合规”依然停留在表面,违规经营依然普遍存在。另外,企业现阶段的合规工作大多是在摸索中前进,企业合规建设在很大程度上依赖于外部顾问。

标签:一带一路
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