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整合工程建设项目中的“勘测、设计、咨询”资源需要了解的规则

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2019年04月10日    作者:江涛    来源:项目管理评论网

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  江涛,现供职于中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司,高级工程师,主要从事工程咨询与商务管理工作,为“工程总承包之家” 自媒体的义务创作人。


  在国家近几年持续推进“放管服”政策的作用下,工程类企业承揽业务范围的范围和内容组成多种多样,尤以EPC、PPP、全过程工程咨询等形式的工程项目总承包合同为主要趋势,也就存在了工程项目合同中的勘测、设计、咨询等需要分包的实际情况。在该种趋势下,必然存在合同采购的实际需要,采购工作中需要厘清专业分包和劳务分包的不同要求,依法合规地实施采购分包,是项目管理人员必须要掌握的基本内容。


1合同采购现状


  勘测设计咨询类合同采购大多沿用建设工程领域的合同采购惯例,有的勘测设计咨询类单位以总承包的形式承揽建设服务合同后,将其自身资质范围以外的工作内容以专业分包的形式委托给具备相应专业资质的机构独立完成;有的勘测设计咨询类单位因自身人力资源紧张,以劳务分包的形式委托具备相应资质的机构辅助其完成合同履约;近几年大力推进的工程总承包业务和工程全过程咨询业务实践中,设计项目的设计劳务、咨询项目的技术劳务等新名词也应运而生,着实缓解了一些总承包单位的生产履约压力。


  但我们同时也要看到,工程项目合同中的勘测、设计、咨询类合同采购中也出现了一些名义上被掩盖的挂靠和违法分包,尤其是以设计劳务或技术劳务进行的挂靠。劳务分包本应属辅助性的生产协作,一旦以劳务分包为名行挂靠之时,这种情境下交出来的技术成果一旦出现违反强制性规范、标准的情况,就会发生较大的质量风险和责任风险。


  如何正确地开展专业分包和劳务分包,详见下述。


2 工程勘察业务分包


  2.1 工程勘察资质的类别


  我国现行的工程勘察资质包括工程勘察综合资质甲级、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质等3个类别。各类别的具体勘察业务范围如下:工程勘察综合资质甲级可承担全部的工程勘察任务;工程勘察专业资质包括岩土工程专业资质(包括岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程物探测试检测监测等3个分项专业资质)、水文地质勘察专业资质和工程测量专业资质;工程勘察劳务资质包括工程钻探和凿井等2个分项专业资质。


  2.2 可以专业分包的工程勘察任务


  我国现行的建设领域法律、条例禁止将主体部分的勘察任务分包,勘察单位在其工程勘察资质范围内承接的岩土工程勘察业务,只能将其中包含的岩土工程物探测试检测监测业务分包给具有岩土工程物探测试检测监测专业资质的单位。


  2.3 可以劳务分包的工程勘察任务


  工程勘察中可采购具备工程勘察劳务资质的单位作为劳务分包方,若水文地质勘察还需钻孔进行观测的,勘察劳务资质还须具备凿井分项资质。


  2.4 工程勘察分包的常见情形


  工程勘察分包主要有以下几种情形:


  (1)以设计资质或施工总承包资质承揽的工程总承包业务,因总承包方不具备工程勘察资质,故须将全部的工程勘察任务委托给具备相应工程勘察资质等级的单位独立完成;


  (2)勘察设计项目或工程总承包项目的承包人具备与工程规模相对应的工程勘察资质,因建设单位在招标文件或合同中明确要求将工程勘察任务分包给独立的工程勘察资质单位独立完成;


  (3)工程勘察单位具备与工程规模相对应的工程勘察资质,但因内部生产人力资源紧张,需将岩土工程物探测试检测监测业务或勘察劳务委托给相应资质的单位。


3 工程设计业务分包


  3.1 工程设计资质的类别


  我国现行的工程设计资质分为工程设计综合类资质甲级、工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质和建筑工程设计事务所资质等5个类别。各类别的具体设计业务范围如下:工程设计综合类资质甲级可承担全部的工程设计任务;工程设计行业资质可承担某个行业设计资质范围内的全部设计任务;工程设计专业资质可承担某个行业中某个专业资质范围内的设计任务;工程设计专项资质可在资质范围内利用成熟的专项技术进行独立设计,包括建筑装饰工程、建筑智能化系统、建筑幕墙工程、轻型钢结构工程、风景园林工程、消防设施工程、环境工程、照明工程等8个专项;建筑设计事务所、结构设计事务所、机电设计事务所等3个甲级资质的建筑工程设计事务所可承担相对应的设计任务。


  3.2 可以专业分包的工程设计任务


  我国现行的建设领域法律、条例禁止将主体部分的设计任务分包,设计单位可主体工程的配套工程(如厂区自备电站、道路、专用铁路、通信、各种管网管线和配套建筑物等)中专业工程的设计业务,分包给具备相应工程设计专业资质的设计单位承担;将与主体工程和配套工程相关的工艺、土木、景观、建筑、环境保护、水土保持、消防、安全、卫生、节能、防雷、抗震、照明等专项工程的设计业务,分包给具备相应工程设计专项资质等级的设计单位承担。


  3.3 工程设计劳务分包


  工程设计服务领域近几年出现了设计劳务分包情况,该分包事项尚无法律、行政法规上的明确规定。工程设计单位受设计人员繁忙的影响,为确保设计能如期履约,将工程设计任务中诸如现状调查、基础资料收集与整理、施工图绘制、设代现场服务等任务委托给具备与同类设计资质的单位协助完成履约,设计劳务单位的资质等级一般低于工程设计单位的等级。


  3.4 工程设计分包的常见情形


  工程设计分包主要有以下几种情形:


  (1)以施工总承包资质承揽的工程总承包项目,因总承包方不具备工程设计资质,须将全部的工程设计任务委托给具备相应工程设计资质等级的单位独立完成;


  (2)勘察设计项目或工程总承包项目的承包人具备与工程规模相对应的工程设计资质,因建设单位在招标文件或合同中明确要求将其中的部分专业或专项工程设计任务分包给其他的工程设计单位独立完成;


  (3)工程设计单位将主体工程的配套工程中的专业工程设计任务,委托给具备相应工程设计专业资质的单位独立完成;


  (4)工程设计单位将与主体工程和配套工程相关的专项工程设计任务,委托给具备相应工程设计专项资质的单位独立完成;


  (5)工程设计单位因内部生产人力资源紧张,需将设计任务中技术含量相对较低的诸如现状调查、基础资料整编、施工图绘制、工程现场设代辅助人员等任务,委托给具备与同类设计资质的单位协助完成。


4 工程咨询业务分包


  4.1 工程咨询资质的类别


  我国现行的专业咨询资质种类较多,常见的咨询资质为政府主管部门颁发的资格证书和行业自律协会颁发的资信评价证书,主要涉及前期咨询、工程造价咨询、环评、水保、监理、地质灾害评估、防洪影响评价、水资源论证、检测、工程测绘、安全评价等不同的咨询专业。


  4.2 可以专业分包的工程咨询任务


  工程咨询属于专业化的咨询业务,工程咨询单位以其工程咨询的业务范围和资信承接的工程咨询业务一般不存在业务范围内的专业分包,工程咨询单位应自行完成全部的工程咨询任务。确需专业分包的特例情况为咨询论证工作中确需第三方检验检测作为技术支撑的(如建设项目环评中的环境现状检测报告),咨询单位宜将该任务分包给具备相应检验检测资质的第三方检测机构独立完成。


  2017年开始试点推广的全过程工程咨询业务,持有工程规划、造价咨询、勘察、设计或监理等资质的单位,以工程全过程咨询方式承担建设项目前期研究、规划和勘测、设计等工程设计类服务以及项目管理、工程监理、造价咨询、竣工验收等工程项目控制和管理类服务等全过程或其中几个阶段的技术与管理服务,可将自有资质证书以外的其他业务分包给具备相应资质等级的单位独立完成。


  4.3 工程咨询技术劳务分包


  同工程设计劳务分包一样,工程咨询单位在内部技术人员紧张的情况下,为减轻本单位主要技术咨询人员的工作强度,将工程咨询任务中的现状普查或调查、基础资料收集与整编、统计报表、项目现场人员辅助等工作任务委托给第三方,即所谓的技术劳务分包。该类分包单位拥有的资信等级参差不齐:持有的资信证书等级明显低于工程咨询单位的资信证书等级,无行政主管部门或行业协会颁发的资信证书,既无单位资信证书又无相关岗位的执业资格证书持证人员。


  基于以上硬件的参差不齐,技术劳务分包中易出现咨询成果质量不符合相关技术标准、规范、规程的情况,尤其是建设工程部分专业验收由建设单位自行组织后,因咨询成果缺少了“放管服”改革前行政主管部门组织的技术审查把关,咨询单位面对建设单位自主验收时,更加需要对咨询成果的全面性、完整性和准确性承担技术责任。


  4.4 工程咨询分包的常见情形


  工程咨询分包主要有以下几种情形:


  (1)咨询论证服务中确需第三方出具检验检测报告作为技术支撑或见证,宜将相对应的任务分包给具备相应检验检测资质的第三方独立完成;


  (2)以勘察设计资质承揽的勘测设计项目,建设单位若将部分咨询类专题包含在委托合同中,勘察设计资质范围以外的咨询类专题,均可分包给相对应资信等级的咨询单位独立完成;


  (3)承担全过程工程咨询业务的单位,宜将自身持有的资信证书以外的咨询业务分包给符合资信要求的咨询单位独立完成;


  (4)工程总承包项目中与工程竣工验收或运营维护考核密切相关的咨询业务(如有环保达标考核要求的),宜分包给建设单位和总承包单位共同认可的第三方独立完成;


  (5)咨询单位具备相应的工程咨询资信,因建设单位在招标文件或合同中明确要求将部分专业咨询分包给其他咨询单位独立完成;


  (6)咨询任务中技术含量相对较低的诸如某一指标的现状普查或调查、基础资料收集与整编、工程现场辅助岗位人员等任务,采用技术劳务的形式委托给具备同类咨询业务履约能力的单位协助完成。


5 采购方式


  5.1 招标方式采购


  根据2018年6月1日起施行的《必须招标的工程项目规定》(国家发展改革委令第16号)中明确的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目勘察、设计、监理等服务采购,招标限额为100万元人民币,同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,合同估算价合计达到前款规定标准的,必须招标。


  根据上述要求,大型基础设施、公用事业等建设工程的专业分包金额,对于国有单位而言,若采购事项达到上述规定的限额,须履行招标采购程序。


  5.2 非招标方式采购


  对“5.1招标方式采购”规定以外的专业分包以及劳务分包,建议本着规范化管理、项目出效益和企业管效益的考虑,选择谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、框架协议采购等方式中符合企业管理规定的方式进行采购,采购工作程序务必依法合规。


6 结语


  建设项目的勘测设计质量是工程质量的基础保障,总承包单位要充分认识依法合规实施合同中包含的勘测、设计、咨询合同采购的重要性,其对建设单位负总责的责任不因实施了专业分包或劳务分包而会减轻,只有厘清项目切实需要的合同采购,才能实现对采购成果质量的有效管控,最终才能保证整个项目履约过程中的技术质量。

责任编辑:王兴钊

标签:工程
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